发布日期:2025-01-03 09:57 点击次数:190
财中社1月2日电把柄天津证监局在2025年1月2日发布的公告91 国产,陈一因在天津农村买卖银行股份有限公司担任基金销售业务部门精采东说念主技能存在违章活动,被聘请出具警示函的监督措置法度。
telegram 文爱具体来说,陈一未获取基金从业履历且未向监管部门进行任职备案。此外,天津农村买卖银行股份有限公司未指定特意合规风控东说念主员对基金销售业务进行审查、监督和查验,导致陈一双该违章问题负有平直措置包袱。这些活动违背了关系律例,天津证监局决定将此情况记入证券期货市集诚信档案。若陈一双该法度抵抗,不错在握法时辰内建议行政复议肯求或拿告状讼。
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